「余额宝 保本」中国证监会明年将“聚焦”资本市场工作,逾1.76亿投资者将获得最强有力的“保护”

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来到“十四五”第一年,明年资本市场工作的重点是什么?12月22日,党委书记、证监会主席易会满主持召开党委、党委(扩大)会议,传达学习中央经济工作会议精神。其中,“进一步加强投资者保护,增强投资者信心”被指定为中国证监会系统明年的重点工作之一。

投资者保护机制凸显中国特色

根据中国证券登记结算有限责任公司的最新数据,11月份沪深两市新增投资者152.71万人;截至11月底,期末投资者人数为176,153,100人,比2019年底的159,752,400人增加16,400,700人。

蔡华新三板研究所副所长、首席行业分析师谢才对《证券日报》表示,a股市场的投资者结构仍以散户为主,建立具有中国特色的投资者保护体系尤为重要。

“今年以来,监管部门不断加强资本市场体系建设,投资者保护力度不断加大。”AVIC证券首席经济学家董中云给《证券日报》记者举了一个例子。3月1日正式实施的新证券法突出了投资者保护的主线,设立了“投资者保护”专章,在投资者适宜性管理、普通投资者与职业投资者区分、预付款制度、代表人诉讼制度等方面进行了诸多探索和制度创新。4月28日正式实施的《深圳证券交易所创业板投资者适宜性管理实施办法》(2020年修订)和《深圳证券交易所投资风险揭示书必备条款》进一步加强了对创业板投资者的适宜性管理。7月31日,最高人民法院发布《关于证券纠纷代表诉讼若干问题的规定》,进一步细化了人民法院受理和审理证券集团纠纷代表诉讼的实施细则。这是我国探索符合我国证券市场实际情况和金融审判司法需要的“中国式”集体诉讼机制的重要一步,对于维护投资者合法权益具有重要意义。8月18日,最高人民法院发布《最高人民法院关于为创业板改革和试点登记制度提供司法保障的若干意见》,其中“依法有效保护投资者合法权益”是重要内容。《最高法》为创业板改革提供了全方位的司法保障,有利于遏制相关违法活动,畅通渠道,降低投资者权益保护成本,强化公平公开的资本市场环境。12月14日,沪深两市发布了退市制度改革征求意见稿,从提高退市标准、简化退市程序、拓宽多种退出渠道、强化交易所退市实施主体责任、加强退市监管、优化投资者保护机制等6个方面提出了改革措施。更严格的退市标准、更畅通的退市渠道和退市机制,将有助于遏制上市公司的不当行为,促进市场优胜劣汰,有效保护投资者,特别是中小投资者。

“除了从法律层面完善投资者保护制度之外,监管当局还通过加强对资本市场进程所有阶段的上市公司的管理来加强对投资者的保护。”谢才分析道。

“公司上市后,监管部门对投资者的保护主要体现在三个方面。”谢财进一步介绍:一是加强监管,加大企业违法成本,建立有效的投资者损失补偿机制。截至2020年11月底,中证中小投资者服务中心已实现a股持股全覆盖,共行使2675次,共行使3482项股东权利,包括建议权、查询权、投票权、咨询权、起诉权和召集临时股东大会权;通过调解,向投资者支付的赔偿金额近27亿元。提起了31起支持诉讼和1起股东诉讼;自主开发的投资者损失核实系统已受法院和监管部门委托,核实损失总额超过110亿元。第二,通过树立榜样和加强宣传,增加上市公司违法违规的威慑力。第三,引导和鼓励上市公司实施现金分红和股份回购,保护投资者利益。2019年,2691家上市公司实施分红,2019年分红总额达到1.2万亿元,连续三年超万亿元。2020年前三季度,118家上市公司实施分红,分红总额737.8亿元。2020年上市公司最大的“红包”发放将在2020年年报披露后。

完善保障机制,提高服务水平

明年中国资本市场在保护投资者方面会有哪些突破?董中云认为,未来资本市场将在中国经济发展中发挥越来越重要的作用。结合新退市规则和《最高法》为投资者权益保护提供司法保障的相关内容,预计明年监管部门将进一步完善投资者权益保护机制,推动证券诉讼赔偿等司法机制的进一步完善和落地,研究设立投资者保护专项赔偿基金,完善多层次投资者赔偿和救济制度。

“与此同时,随着未来注册制度改革的大规模展开,交易所、行业协会、金融机构等的自律规则也在不断完善。将进一步细化,全面落实投资者保护的主体责任,加强投资者教育,帮助投资者树立正确的投资观念。概念和风险防范意识有望在明年取得进一步突破。”董中云进一步介绍。

谢财认为,一方面,上市公司退市规则将进一步明确;另一方面,监管部门将更多地利用互联网、大数据、人工智能、云计算等技术手段,实现高效、准确的监管,继续加强和强化对上市公司违法违规行为的监管。


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